Ética: el Alma del Cumplimiento

Esta función se encarga de asesorar, vigilar y monitorear los riesgos de posibles incumplimientos legales en la empresa. Pero, ¿basta esta función de monitoreo y vigilancia para, de hecho, garantizar el cumplimiento normativo? Nuestra hipótesis es que la exigencia normativa legal requiere de una motivación ética para disminuir las posibilidades de su infracción.

Recomendaciones para una Auditoría Exitosa

En término de las Disposiciones de Carácter General en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo aplicable a las Entidades Financieras (en adelante las “Disposiciones”), por mencionar algunas: Disposiciones a que se refieren el artículo 115…

Dinero Lavado, Blanqueado o de Procedencia Ilícita

En virtud del impacto que tiene el lavado de dinero en el mundo, en relación con los delitos clasificados como graves, los países miembros del GAFI han generado diversos instrumentos internacionales que se han convertido en obligaciones asumidas por México,…

Compliance: Creando organizaciones ágiles

Debido a que las leyes y normas está en constante cambio, debemos estar preparados y conscientes de que siempre hay áreas de oportunidad para llegar a ser una empresa que dé cumplimiento a las mismas. Tenemos la idea que al…

El Compliance para Cambiar al Mundo

La cultura del Compliance, ha acaparado miles de formas, definiciones, aspectos, peculiaridades, síntomas y hasta reacciones secundarias que han sido millones de veces diagnosticadas o descritas en numerosos tratados, libros, documentos, manuscritos, infografías, referencias y hasta en ciertos puntos, como rumores y mitos.
WhatsApp