Compliance Penal y Administrativo

Por: Alejandro Pedroza Rivera, especialista y colaborador en Foro Jurídico. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las últimas reformas del año pasado, obligan al Consejo de Administración de cualquier empresa a planear una estrategia de cumplimiento normativo, para demostrar que no se puede transferir la culpabilidad a la persona moral, porque cuenta con … Continue reading Compliance Penal y Administrativo

El Arrendamiento como Actividad Vulnerable

Por: Gerardo Espinoza Arias, Especialista Jurídico y Oficial de Cumplimiento en Citelis El derecho ha considerado algunas actividades propensas a ser involucradas en lavado de dinero, por ello ha generado leyes con las que busca prevenir dichas acciones. Como es sabido, en octubre de 2012 fue publicada la Ley Federal para la Prevención e Identificación … Continue reading El Arrendamiento como Actividad Vulnerable

La psicología como herramienta en compliance y gobierno corporativo

Por: Iván Razo, Compliance Specialist en FINCCOM Compliance es la base de todas las buenas prácticas y acciones de las organizaciones, todos aquellos que se encuentran dentro de este departamento son guardianes de la ética, cumpliendo con las bases para no solo una organización, sino que los recursos estén dentro del marco legal. Por otra … Continue reading La psicología como herramienta en compliance y gobierno corporativo

¿Es la evolución de ‘PLD/FT’​ a ‘Delitos Financieros’​ el futuro para el Compliance?

Hace algunos meses pudimos empezar a notar una interesante transformación en la forma en la que los eventos/cursos de la Asociación de Especialistas Certificados en Prevención de Lavado de Dinero (ACAMS, por sus siglas en inglés) se empezaban a publicitar en las plataformas digitales como lo es LinkedIn: "Conferencia Anual Latinoamericana sobre ALD y Delitos … Continue reading ¿Es la evolución de ‘PLD/FT’​ a ‘Delitos Financieros’​ el futuro para el Compliance?