Certificación Anual en GRC 2020

La certificación anual en Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (“GRC”) nace como una iniciativa de FINCCOM, a través de su School of Compliance, para proporcionar a los profesionales del GRC las herramientas necesarias para triunfar en sus responsabilidades diarias como profesional en las áreas que integran al GRC.

Certificado de Muestra

Desde el 2017 hemos llevado a cabo el Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento (“TIOC”), en donde conjugamos técnica, conocimiento y alma para ayudar a nuestros estudiantes a alcanzar su propia definición de “éxito”, pero a partir de esta entrega en 2020, el TIOC se transforma para convertirse en la Certificación Anual en GRC.

¿Por qué anual? Por que creemos en la educación que transforma vidas, que llega al espíritu del profesional en GRC, que ayuda a construir una mejor sociedad, y queremos dedicarnos 100% al aprendizaje de nuestros alumnos.

Los participantes de la certificación tendrán acceso a una serie de sesiones síncronas y asíncronas, es decir, sesiones en vivo de manera remota por un instructor certificado y tareas, materiales, bibliografía y casos de estudio disponibles en la plataforma de FINCCOM.


¿Qué es el GRC?


La Gobernanza, el Riesgo y el Cumplimiento forman un campo de enfoque en evolución para las empresas de hoy. En los últimos años, GRC ha crecido tanto en importancia como en valor para las empresas que buscan lidiar con entornos empresariales cambiantes. La definición de GRC ha madurado en respuesta a las cambiantes necesidades regulatorias y de gobierno corporativo. Las iniciativas de GRC pueden afectar a toda la empresa y han sido un conducto para reunir las funciones dentro de un negocio que rara vez colaboró ​​en el pasado.

GRC es un término general que cubre el enfoque de una empresa a las tres disciplinas distintas de gobernanza, riesgo y cumplimiento.

Estos están muy estrechamente relacionados: las actividades involucradas en cada una deben llevarse a cabo una junto a la otra para evitar conflictos, superposiciones y omisiones. En la gran mayoría de las empresas de servicios financieros, GRC comprenderá el gobierno corporativo, la gestión de riesgos y el cumplimiento de las leyes, reglamentos y normas que se aplican a la industria. El Grupo de Ética y Cumplimiento Abierto (“OCEG”) ha publicado una de las definiciones de GRC más completas. En su Modelo de Capacidad GRC, Libro Rojo, 2.15, el OCEG define GRC como un “sistema de personas, procesos y tecnología que permite a una organización:

  • Comprender y priorizar las expectativas de los interesados.
  • Establecer objetivos comerciales que sean congruentes con valores y riesgos.
  • Lograr objetivos mientras optimiza el perfil de riesgo y protege el valor.
  • Operar dentro de límites legales, contractuales, internos, sociales y éticos.
  • Proporcionar información relevante, confiable y oportuna a las partes interesadas apropiadas.
  • Permitir la medición del desempeño y la efectividad del sistema.

Hagamos un vistazo previo al GRC, en cada uno de sus componentes.

Gobernanza: el término “gobernanza” (o también llamado Gobierno Corporativo) deriva de un verbo griego que significa “dirigir”. En teoría, es un concepto general, que conduce a una definición práctica más estrecha cuando se aplica a una actividad o industria específica. Entonces, en relación con las compañías de servicios financieros, nos referimos al gobierno corporativo. Esto consiste en los procesos, políticas, leyes y formas aceptadas de hacer negocios, y cómo afectan la forma en que se controla una empresa. También debe incluir la relación entre las partes interesadas y los objetivos comerciales que la empresa busca alcanzar.

Las partes interesadas clave en una empresa incluyen clientes, accionistas, gerentes y otros empleados, y los reguladores que supervisan la industria. Cada vez más, se enfoca en otras partes interesadas, incluida la comunidad, el medio ambiente e incluso otras empresas en el mismo mercado.

Riesgo: como lo enfatizó el Instituto de Gestión de Riesgos (“IRM”), es necesario que las empresas comprendan los riesgos que corren en el curso de su trabajo para alcanzar sus objetivos. En el caso de las empresas de servicios financieros, la alta dirección y el consejo de administración deben comprender los niveles de riesgo inherentes a sus actividades y a los procesos que se siguen dentro de estas actividades. Por lo tanto, es extremadamente importante para las empresas reconocer los riesgos más significativos y priorizar sus acciones para reflejarlos. Esto se logra a través de una actividad de gestión de riesgos robusta y coherente.

El riesgo puede afectar a una empresa a corto, mediano y largo plazo, y estos plazos pueden vincular los riesgos con las actividades operativas (riesgos a corto plazo), las tácticas comerciales (riesgos a mediano plazo) y la toma de decisiones estratégicas generales de la empresa (riesgos a largo plazo). Por lo tanto, la alta gerencia y la junta deben tener una comprensión completa de los diferentes niveles de gravedad del riesgo y los plazos en los que pueden afectar al negocio, para poder administrar la empresa de manera efectiva.

Cumplimiento: en su descripción más simple, el cumplimiento significa cumplir con las reglas, leyes, políticas y estándares, y el cumplimiento normativo puede describirse como el objetivo que las empresas deben alcanzar para poder hacer negocios dentro de las leyes, reglamentos y normas aplicables.

Varios elementos constituyen los componentes fundamentales del cumplimiento. Incluyen:

  • Crear políticas y procedimientos para seguir las reglas.
  • Desarrollar controles internos.
  • Tener un marco de gestión que establezca responsabilidades de manera clara.
  • Pruebas y auditorías.
  • Capacitación y desarrollo.
  • Estándares robustos de mantenimiento de registros.

¿Por qué ser un Profesional Certificado en GRC?


Considerados individualmente, la gobernanza, el riesgo y el cumplimiento son herramientas esenciales para que una empresa funcione correctamente, pero no podemos ver a cada uno de manera aislada. GRC tiene que ver con la integridad corporativa y el establecimiento y mantenimiento de una gestión sólida y de alta calidad del negocio. Esto significa que la empresa está más capacitada para administrarse a sí misma, sus actividades, sus empleados y agentes, y sus recursos.

Los beneficios son más que solo el cumplimiento normativo y evitar el riesgo de sanciones. El gobierno corporativo de calidad proporciona las estructuras de negocios y los marcos necesarios para que la junta administre la empresa. El análisis y la gestión de riesgos permiten tomar decisiones de manera informada. La gestión del cumplimiento significa que las empresas están comprometidas con los requisitos u obligaciones legales, normativas y normativas que se aplican en la industria.

Por lo tanto, GRC regula las funciones y actividades de la empresa, pero los responsables de garantizar que el GRC funcione no deben de llevar a cabo esas funciones por sí mismos. Y el resultado de todo esto es que GRC se ha convertido en un componente vital dentro del complejo sistema general de la empresa.

El Grupo de Ética y Cumplimiento Abierto (“OCEG”), un grupo de expertos sin fines de lucro define a GRC como un sistema de personas, procesos y tecnología que permite a una empresa:

  • Comprender y priorizar las expectativas de las partes interesadas.
  • Establecer objetivos comerciales que estén de acuerdo con los valores y riesgos.
  • Lograr objetivos mientras optimiza su perfil de riesgo y protege el valor.
  • Operar dentro de límites legales, contractuales, internos, sociales y éticos.
  • Proporcionar información confiable, relevante y oportuna a las partes interesadas apropiadas.
  • Permitir la medición del rendimiento y la eficacia del sistema.

Necesitamos considerar por qué necesitamos regulación, y qué objetivos y motivaciones comúnmente aceptados sustentan la regulación y entender por qué necesitamos considerar errores anteriores, los mercados cambiantes en los que operan las empresas de servicios financieros y, lo que es más importante, los beneficios de una cultura de cumplimiento dentro de los servicios financieros. firma.

También debemos reconocer la importancia del papel de la junta directiva de una empresa en el desarrollo y la promoción de la cultura y la ética dentro del negocio que son tan críticas en el entorno actual.


Temario


  • FINCCOM
    • ¿Quiénes somos?
    • Plataforma, guía de uso y materiales.
    • Calendario, actividades y exámenes.
    • Código de Ética y Conducta de FINCCOM.
    • Presentación al Facilitador y participantes.
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    • ¿Por qué es importante el pensamiento crítico en el GRC?
    • Habilidades para practicantes GRC.
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  • Ontología del lenguaje.
    • Uso del lenguaje.
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    • ¿Por qué necesitamos a la regulación?
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    • Guías.
    • Códigos de conducta.
    • Protección de datos personales.
    • Protección al consumidor.
    • Continuidad del negocio.
    • Escaneo de Horizonte.
  • Prevención de delitos financieros.
    • Lavado de Dinero.
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    • Soborno y Corrupción.
    • Evasión Fiscal.
    • Conducta de mercado.
    • Sanciones Internacionales.
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    • Fraude.
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    • Cuantificación de riesgo.
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    • Principios de la Gobernanza.
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  • Seguridad de la Información.
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    • Medidas de protección.
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    • Uso de VPN.
    • BYOM.
  • Habilidades de un profesional GRC.
    • Escucha activa.
    • Comunicación.
    • Habilidades verbales.
    • Comunicaciones escritas.
    • Influencia.
    • Negociación.
    • Administración.

Duración del Programa


El programa de certificación en GRC tiene una duración de 12 semanas, en donde cada semana analizarás uno de los módulos correspondientes, podrás consultar la bibliografía, realizar ejercicios y completar el examen final de cada módulo, que servirá para promediar tu calificación final del programa.

Esta modalidad te permite tener un aprendizaje significativo, sin presiones, donde tendrás el tiempo de estudiar y repasar cada uno de los módulos a tu propio ritmo, sin embargo, el programa está bajo una modalidad de aprendizaje intensivo.

La certificación en GRC solo se realiza una vez al año.

Las sesiones síncronas se llevarán a cabo todos los martes (salvo por causas extraordinarias o días festivos, en cuyo caso se programará para miércoles), en un horario de 6 PM a 8 PM, a través de la plataforma Zoom. Todas las grabaciones de las sesiones estarán disponibles un día después de su transmisión en la plataforma de FINCCOM.

Fecha de inicio del programa: 15 de junio 2020.

Fecha de cierre del programa: 6 de septiembre 2020.


Proceso de Certificación


Cada Módulo cuenta con una evaluación de conocimientos, es decir, llevarás a cabo 12 evaluaciones que al final se utilizarán para promediar tu calificación final. Los resultados de tus exámenes estarán disponibles de manera inmediata una vez los completes y tendrás solo un intento por evaluación, ya que las respuestas correctas se mostrarán junto con tus resultados.

Necesitas un promedio mayor al 80% para poder acreditar de manera automática la certificación, y deberás de adherirte al Código de Ética y Conducta de FINCCOM.

La certificación es válida por 3 años, y para mantenerla activa cada año deberás de sumar 10 puntos de Preparación Profesional Continua (“PPC”) en el periodo del año. Para este propósito, FINCCOM a través de sus aliados y comunidades compartirá su agenda. Los cursos de PPC de la Comunidad FINCCOM no tienen costo, y permitirán al profesional certificado mantener vigente su certificación, a cero costos.

El equipo de Social Partners de FINCCOM dará seguimiento a tu evidencia anualmente.


Inversión


Se requiere una inversión de $9,500.00 M.N. (IVA incluido) para la certificación anual en GRC.

Contamos con los siguientes esquemas de becas.

  • Miembros de la Comunidad FINCCOM: 50% de descuento.
  • Estudiantes universitarios con credencial vigente: 70% de descuento.
  • Empleados FINCCOM: 100% de descuento.

Calendario de Sesiones en Vivo


  1. FINCCOM: Martes 16 de junio del 2020.
  2. Pensamiento crítico: Martes 23 de junio del 2020.
  3. Ontología del lenguaje: Martes 30 de junio del 2020.
  4. Ética e integridad: Martes 7 de julio del 2020.
  5. Atención plena y manejo de estrés: Martes 14 de julio del 2020.
  6. Introducción al GRC: Martes 21 de julio del 2020.
  7. Cumplimiento normativo: Martes 28 de julio del 2020.
  8. Prevención de delitos financieros: Martes 4 de agosto del 2020.
  9. Riesgo: Martes 11 de agosto del 2020.
  10. Gobernanza: Martes 18 de agosto del 2020.
  11. Seguridad de la Información: Martes 25 de agosto del 2020.
  12. Habilidades de un profesional GRC: Martes 1 de septiembre del 2020.

Plataforma de la Certificación


La plataforma que se usará para subir grabaciones, y el material de la certificación es el sitio oficial de FINCCOM (https://finccom.com/). Para las sesiones síncronas se usará Zoom, en cuyo caso se tomarán todas las medidas razonables para proteger las sesiones de invitados no deseados o bien, para evitar que personas no inscritas puedan unirse a las sesiones.


Informes e Inscripción