Reportaje elaborado por:
Marco Antonio Del Toral Morales, Abogado especialista en Antilavado de Dinero en la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), y miembro de la Comunidad FINCCOM.
Redes sociales: @MarcoDelToral

Reportaje

Con motivo del XV aniversario de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), en la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), se llevó a cabo el 23 de mayo de 2019 el Seminario: «Corrupción y Lavado de Dinero«.

El seminario tuvo por objetivos:

  • Presentar las principales reformas legislativas en materia de lavado de dinero.
  • Exponer los resultados de la evaluación nacional de riesgo.
  • Sensibilizar y promover el actual modelo de seguridad nacional e intercambio de información.
  • Dar a conocer las labores de las Unidades de Inteligencia Patrimonial y Económica.
  • Compartir los actuales retos en el combate a la corrupción.

Se contó con la asistencia de:

  • Más de 200 personas, y un registro electrónico de más de 700 personas, pero debido a la capacidad del auditorio, se tuvieron que repartir en diferentes espacios del inmueble.

Mesa 1. Reformas Legislativas

Expositores

  • Carlos Romero Aranda, Procurador Fiscal de la Federación
  • Ramón García Gibson, SAT
  • Minerva Hernández Ramos, Senadora de la República.

Puntos relevantes

  • Se coincide en que la labor de la UIF es esencial para la detección y acusación de delitos por hechos de corrupción y que esta debe de trabajar en conjunto con agencias policiales e investigadores, y con instituciones financieras.

Entre las principales propuestas legislativas se encuentran las siguientes:

  • Reformas a la Ley Antilavado, Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública, y la Ley del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos.
  • Dotar de autonomía técnica y de gestión a la UIF y que sea a través del Senado la ratificación del nombramiento de su titular, y fortalecer los procesos de comparecencia de resultados.
  • Profesionalización de servidores públicos a través de cursos de acreditación de cursos de especialización en: delitos de lavado de dinero y delincuencia organizada, prevención y combate a la corrupción, y de recuperación de activos.
  • Promover mecanismos de coordinación a nivel nacional para la detección y prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
  • Fortalecer al Congreso de la Unión como contrapeso en materia de detección y prevención.
  • Se propone que un auditor externo emita un informe anual que evalúe la eficacia operativa de las medidas antilavado y de seguimiento a los programas de acción correctiva.

Mesa 2. Evaluación Nacional de Riesgo

Expositores

  • José Ulises Gómez Nolasco, Consultor
  • Sandro García Rojas, CNBV
  • Emilio Barriga Delgado, ASF.

Puntos relevantes

  • Se habla de la importancia del riesgo y la probabilidad de que un evento suceda y la potencial magnitud del daño causado.
  • La ENR, es un documento que identifica y pondera riesgos en el contexto de la GAFI, en función de 3 factores: amenaza, vulnerabilidad y consecuencias sociales, financieras y económicas, cuyo objetivo es estar en posibilidad de mitigar riesgos.
  • Esto anterior permite determinar la naturaleza y alcances de las actividades de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en un país.
  • Una buena ENR, permite elaborar políticas públicas en función del logro de objetivos, resultados, y priorización en el uso de recursos.
  • La ASF menciona que se promover el uso de la inteligencia artificial como parte de la nueva visión estratégica de la fiscalización del gasto federalizado y valora el uso de las TIC´s y Big Data a través de los siguientes ejes:
  • Fortalecer el intercambio de información con instituciones clave
  • Focalizar las acciones de auditoría en las áreas de riesgo e irregularidades recurrentes.
  • Incrementar la interacción electrónica entre auditado y auditor a través de un buzón de auditoría, que permita construir una reputación de vigilancia y presencia digital.
  • Revisar los fondos y programas con una perspectiva de integralidad.

Mesa 3. Seguridad Nacional e Intercambio de Información

Expositores

  • Comisario Víctor Hugo Enríquez, Policía Federal
  • Fabiola Navarro Luna, OCI
  • Javier Oliva Posada, FCPyS

Puntos relevantes

  • El OCI, presentó datos y estadísticas que demuestran las altas cantidades de dinero que implica el lavado de dinero y la corrupción en el sistema financiero mexicano, y promovieron la publicación “La Estafa Maestra”, de Mexicanos contra la Corrupción.
  • La PF expuso que actualmente están sufriendo muchos cambios estructurales a partir de la entrada en vigor de la Guardia Nacional y que implica una visión de combate a las redes criminales por lo que coinciden en que deben actualizarse y promover el uso de nuevas tecnologías y sinergias con el sector privado.

Mesa 4. Unidades de Inteligencia Patrimonial y Económica

Expositores

  • Eunice Rendón Cárdenas, Secretariado Ejecutivo de Seguridad Pública
  • José Octavio López Presa, Comisión de Participación Ciudadana.
  • Rodrigo Alvarado, Secretaría de la Función Pública.

Puntos relevantes

  • Se realizó un análisis de la evolución patrimonial de los servidores públicos. Es decir, la situación patrimonial de un servidor público es el estado económico que guarda desde sus ingresos, bienes muebles e inmuebles, vehículos, inversiones financieras y adeudos.  
  • La SFP, a través de la Dirección General de Información e Integración, es que se encuentra facultada para realizar investigaciones de la evolución patrimonial de los servidores públicos.
  • En este sentido a la SFP, le corresponde iniciar los procedimientos de obtención y procesamiento de información que permitan identificar y/o corroborar la congruencia entre los ingresos y los depósitos, pagos o tarjetas, adquisición o venta de bienes inmuebles, muebles y vehículos, de los Servidores Públicos sujetos a la Investigación.

Mesa 5. Retos y Combate a la Corrupción

Expositores

  • Gabriela Ríos Granados, IIJ UNAM
  • Graciela Pompa García, INCAM
  • Santiago Nieto Castillo, UIF-SHCP

Puntos relevantes

  • Se busca desarrollar mecanismos para prevenir y combatir el LD/FT mediante la recepción y análisis de reportes de operaciones que las SO´s envían a la UIF a través del órgano desconcentrado competente, así como los avisos previstos en la LFIORPI.
  • Adicionalmente, se tiene como objetivo el situar a la UIF a nivel internacional como referente en materia de PLD/CFT con la finalidad de mejorar sus vínculos de cooperación en la lucha contra estos delitos.
  • Se debe establecer políticas y procedimientos para fortalecer y sistematizar la cooperación nacional mediante el intercambio de información de inteligencia financiera.
  • Entre las principales acciones estratégicas que tiene la UIF para el combate al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo se tienen las siguientes:
  • Desarrollo de la Evaluación Nacional de Riesgo 2019 (julio, 2019)
  • Informe de Evaluación Mutua (agosto, 2019).
  • Desarrollo de la Estrategia Nacional Antilavado (septiembre 2019).
  • Creación y fortalecimiento de las UIPES (2019).

Clausura

Irma Eréndira Sandoval, Secretaria de la Función Pública

Expone datos relevantes destacando los siguientes:

  • Las ganancias anuales de las organizaciones criminales superan el billón 500 mil millones de dólares, y en México, estas cifras lacerantes, señala que el narcotráfico ronda entre 20 y 30 mil millones de dólares.
  • México ocupo recientemente el 3er lugar como país exportador de capitales ilícitos a nivel global, con más de los 514 mil millones de dólares en los últimos 7 años, siendo rebasado por países continentales como China, y Rusia.
  • Destaca la importancia de la UIF, como instrumento esencial del estado ya que la delincuencia organizada son amenazas ciertas que deben confrontarse con decisión.

Las opiniones aquí expresadas no necesariamente representan aquellas del autor, FINCCOM, ni de ninguno de sus colaboradores. La Comunidad FINCCOM es una plataforma de libre discusión y apoyo para profesionales en Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC).